Cftc 외환 수사

CFTC 외환 조사
7 월 15 일, AtoZForex & # 8211; 미국 상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 아틀란타 스 그룹 (Atlantas Group)과 에드먼드 히스 니 (Edmund Hysni)에게 벌금과 배상금으로 720 만 달러를 지불 할 것을 요구했다. CFTC 사기 수사는 Atlantas & # 8217; 시카고 상품 거래소 (Chicago Board of Trade) 및 상품 거래소 (Commodity Exchange)에서 거래 된 선물 계약 옵션과 관련된 모집 사기 행위에 관여했습니다. 게다가, Hysni는 수사 중에 거짓 선물로 National Futures Association (NFA)에 거짓 정보를 제공하는 것을 포착했다.
Edmund Hysni는 Waterford에 거주 한 Atlantas의 유일한 소유주이자 사장이었습니다. CFTC의 사기 조사에 따르면 Atlantas와 Edmund Hysni는 5 백만 달러의 배상금과 220 만 달러의 벌금을 지불해야합니다. Commodity Exchange ACT (CEA)에 따르면, Atlantas와 Hysni는 이제 등록 된 업체와 거래를 할 수 없게되었습니다. 또한 CFTC에 등록하거나 상품 관련 활동에 관여 할 수 없습니다.
Atlantas의 주장 : 300 % ROI.
2006 년과 2012 년 사이에 Atlantas와 Edmund Hysni는 고객에게 거짓 정보를 제공했습니다. 무엇보다도 Atlantas는 클라이언트에게 300 % ROI를주는 비현실적인 약속을했습니다. & # 8217; 초기 투자. 둘째, 회사는 고객의 투자 전략이 견고하고 보수적이라고 주장함으로써 고객을 속였습니다. 마지막으로 잠재 고객을 설득하기 위해 성공에 대한 잘못된 기록을 사용했습니다.
또한 조사 결과 고객의 자금이 out-of-the-money 옵션 스프레드에 투자되어 회사의 고객에게 손실이 발생했음을 알 수 있습니다. CFTC에 따르면 Atlantas는 고객의 이익과 손실에 나쁜 영향을 미치므로 실제 전략을 밝히지 않았습니다. 또한, 그들은 회사가 고객에게 청구 한 수수료를 보류했습니다.
Hysni는 NFA를 속였습니다.
Atlantas & # 8217;의 CFTC 사기 수사 중 에드먼드 히스 니 (Edmund Hysni) 대통령은 NFA에 거짓 증거를 제공하는 것을 포착했다. NFA는 Hysni에게 Atlantas가 ​​미등록 된 Associated Person에게 양도 한 돈에 대해 물었다. NFA가 Hysni가 Associated Person이라는 의혹이 있었기 때문에. 이 조사에 응하여, Hysni는 틀린 코멘트를 제공 한 것처럼 보였다.
요금을 정산 할 때, CFTC는 에드먼드 히스 니 (Edmund Hysni)가 아틀란타 스의 위반에 대해 책임이 있다고 발표했다. 그 대가로 Atlantas는 회사의 고용 법규에 해당한다고 간주하여 Hysni의 행동 및 위반에 대해서도 책임을집니다. CFTC는이 사기의 피해자에게 피고가 충분한 기금을 갖지 못해 손실을 보상받지 못할 수도 있음을 통보했습니다. 그러나 규제 당국은 범죄자가 자신의 행동에 대해 책임을 지도록 고객의 권리를 위해 계속해서 싸울 것입니다.
우리가 뭔가를 놓쳤다 고 생각하니? 아래 의견란에 알려주십시오.

RELEASE : pr7056-14.
2014 년 11 월 12 일
CFTC, 외국환 기준 금리 조작 시도에 대해 벌금 14 억 달러를 지불 할 5 개 은행 주문.
Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS 및 UBS 조종사 개인 채팅룸에서 다른 은행과의 조정 된 거래.
워싱톤 DC 미국 상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 씨티 은행 NA (Citibank), HSBC 은행 (HSBC), JP 모건 체이스 은행 NA (JP 모건), 스코틀랜드 왕립 은행 (Royal Bank of Scotland plc)에 대한 5 건의 주문서 접수 및 정산 혐의 RBS)와 UBS AG (UBS) (총칭하여 The Banks)는 다른 은행들의 조작을 시도하고 조장하기 위해 글로벌 외환 (FX) 벤치 마크 요율을 적용하여 특정 거래자의 지위에 이익을 보았습니다.
이 주문서에는 총체적으로 Citibank 및 JPMorgan의 경우 각각 3 억 1 천만 달러, RBS 및 UBS의 경우 2 억 9 천만 달러, HSBC의 경우 2 억 7 천 5 백만 달러의 민사 처벌금이 총 14 억 달러가 넘습니다.
또한 은행은 더 이상의 위반으로 인해 은행이 중단되고 탈퇴 할 것을 요구하고, 외환 벤치마킹에 대한 참여의 무결성을 보장하기 위해 외환 거래자의 감독을 포함한 내부 통제 및 절차를 이행하고 강화하기위한 특정 조치를 취합니다 거래자의 내부 및 외부 의사 전달. 관련 행동 기간은 2009 년 특정 은행 및 2012 년까지 지속되는 각 은행에 대한 행동으로 은행 전체에서 다양합니다.
CFTC в ™ ™의 집행 이사 인 Aitan Goelman은 다음과 같이 말했습니다. 벤치 마크 금리 설정은 은행이 이익을 얻는 또 다른 기회가 아닙니다. 전 세계 수 많은 개인 및 회사는 이러한 금리를 금융 계약 체결에 의존하고 있으며 이러한 의존은 이러한 벤치 마크의 기본적인 무결성에 대한 신념을 전제로합니다. 시장은 사람들이 이러한 벤치 마크를 설정하는 프로세스가 공정하고 세계의 가장 큰 은행 중 일부의 조작에 의해 손상되지 않는다는 확신을 갖고있는 경우에만 작동합니다.
주문에 따르면 FX 거래자가 조작하려고 시도한 주요 벤치 마크 중 하나가 세계 시장 / 로이터 폐점 스팟 환율 (WM / R 금리)이었습니다. 미국 및 전 세계적으로 가장 널리 사용되는 FX 기준 금리 인 WM / R 요금은 한 통화가 다른 통화로 교환되는 환율을 반영하는 다른 통화의 상대적 가치를 확립하는 데 사용됩니다. WM / R 요금과 같은 FX 기준 금리는 통화 스왑, 외환 스왑, 현물 거래, 선물, 옵션, 선물 및 기타 금융 파생 상품의 가격 결정에 사용됩니다. 가장 활발히 거래되는 통화 쌍은 유로 / 미국입니다. 달러, 미국 달러 / 일본 엔, 영국 파운드 스털링 / 미국. 달러. 따라서 WM / R 요금 및 기타 FX 벤치 마크의 무결성은 미국 및 전 세계의 시장 무결성에 중요합니다.
주문서는 은행의 특정 FX 거래자가 오후 4시를 포함하여 FX 기준 금리를 조작하려는 시도에서 다른 은행의 거래자와 거래를 조정 한 것을 확인합니다. WM / R 수정. 은행의 외환 거래자들은 개인 채팅방을 사용하여 FX 벤치 마크 요율을 조작하려는 시도를 계획하고 계획했습니다. 이 대화방에서 은행의 외환 거래자는 기밀 고객 주문 정보와 거래 포지션을 공개하고, 집단 그룹의 이익을 수용 할 수 있도록 거래 위치를 변경했으며, 그룹이 특정 FX를 조작하려는 노력의 일환으로 거래 전략에 동의했습니다 벤치 마크 요금. 이 대화방은 독점적 인 초대였습니다. (관련 링크 아래 조정 대화의 예가 첨부되어 있습니다.)
Orders는 또한 은행이 특정 FX 기준 금리의 조정에 참여하는 FX 거래자와 관련된 위험을 적절하게 평가하지 못했고 거래자에 의한 부적절한 통신을 방지하기 위해 적절한 내부 통제가 결여되어 있음을 발견했습니다. 또한, 은행들은 FX 벤치 마크 금리를 중심으로 거래 참여를 관리하는 데 충분한 정책, 절차 및 교육이 부족했습니다. 대화방 또는 다른 전자 메시징의 FX 거래자 사용에 관한 부적절한 정책 또는 충분한 감독을했습니다.
명령에 따르면이 같은 행동 중 일부는 CFTC 및 기타 규제 당국이 특정 은행이 LIBOR (London Interbank Offered Rate) 및 기타 이자율 벤치 마크를 조작하려는 시도를 조사하고 있음을 은행이 알리는 동일한 기간에 발생했습니다. 위원회는 LIBOR 및 기타 금리 벤치 마크와 관련하여 UBS 및 RBS (다른 은행 및 중개인 중개인)에 대해 집행 조치를 취했습니다. (아래 정보를 참조하십시오.)
주문서는이 문제를 조사하는 동안 Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS 및 UBS와 CFTC의 중요한 협력을 인정합니다. UBS 명령에서, CFTC는 또한 UBS가 CFTC에이 비행을보고 한 첫 번째 은행임을 인정합니다.
관련 문제에있어 영국 재무 윤리위원회 (FCA)는 은행에 대한 집행 조치에 관한 최종 통지서를 발행하고 총 1,114,918,000 (약 17 억 달러)의 벌금을 부과했으며 스위스 금융 시장 감독 당국 (FINMA) UBS AG에 대한 소송 절차 및 UBS AG와의 분쟁 해결
CFTC는 미 법무부, 연방 수사 국, 통화 감사관실, 연방 준비 제도 이사회, 뉴욕 연방 준비 은행, FCA , FINMA.
로버트 하웰, 조나단 후스, 트라시 로드리게스, 제니퍼 스마일리, 데이비드 테렐, 멜리사 글라스 브레너, 헤더 존슨, 조던 그림, 엘리자베스 스트리트, 그레첸 로이 등이 CFTC 분쟁 담당 부서 직원이다.

RELEASE : pr6709-13.
2013 년 9 월 25 일
CFTC는은 시장에 관한 조사를 종료합니다.
워싱턴 DC, 상품 선물 거래위원회 (CFTC 또는 Commission) 집행 국은은 시장에 대해 2008 년 9 월에 공개적으로 확인 된 조사를 종결했습니다. 집행 부서는 조사에서 연방 통신위원회에 요금을 부과하지 않습니다. 법 집행 및 기밀 유지를 위해 CFTC는 특정 조사를 개시했는지 또는 닫았는지에 관해 공개적으로 언급하지 않습니다. 그럼에도 불구하고 2008 년 9 월이 조사가 확정 된 것을 감안할 때 CFTC는 수사가 더 이상 진행되지 않는다는 사실을 대중에게 알리는 것이 적절하다고 판단했습니다. 현재로서는 법률 및 증거에 근거하여은 시장에 대한 조사와 관련하여 회사 또는 직원에 대해 집행 조치를 취할 수있는 근거가 없습니다.
2008 년 9 월 CFTC는 해당 부서가은 시장에서의 불법 행위에 대한 조사를 실시하고 있음을 확인했습니다 (CFTC Release 5562-08, 2008 년 10 월 2 일 참조). 당시위원회는은 가격에 대한 불만을 접수했다. 이 불만들은 상품 거래소 (COMEX)에서 거래되는은 선물 계약이 조작되고 있는지 여부에 초점을 맞추었다. 예를 들어, 은 선물 계약의 가격과 소매 실버 제품을 포함한 다른 실버 제품의 가격 간의 차이점에 대한 불만이 제기되었습니다. 불만 제기자는 일반적으로 동전 및 금괴와 같은 소매은 제품의 가격이 상승했기 때문에은 선물 계약의 가격도 상승해야한다고 주장했다. 은 선물 계약에서 짧은 개방 포지션을 가진 대형 거래자에 관한 공개 정보를 참조하여은 시장의 큰 반바지가 선물 가격 하락의 원인이라고 주장했다. 법 집행 부서는 이러한 불평 및 기타 불만 사항에 대한 철저한 조사를 실시하고 상품 거래법 및 반 조작 조항을 포함한위원회 규정을 위반하는 거래 활동이 있었는지 확인하고 평가하는 데 주력했습니다.
Enforcement†™ s 수사의 부분은 7 천개의 집행 직원 시간을 이용했습니다. 직원은 물리적, 스왑, 옵션 및 선물 거래 데이터, 기타 문서 및 정보, 인터뷰 한 증인을 포함한 직위 및 거래 데이터를 검토하고 분석했습니다. Division†™ s 조사는은 시장 기초의 평가를 포함하고 현금과 선물 사이에서 그리고 반대 시장에 무역합니다. 수사는 Commission†™ s 시장 감독의 부분, Commission†™ s 수석 이코노미스트의 사무실 및 외부 전문가에 의해 지원으로 착수했습니다.
이와 별도로, 시장 감독 부서 (Division of Market Oversight)는 시행 시장 조사 부서와 동시에은 시장에 대한 감시를 계속했습니다. 시장 감시국의 시장 감시 기능 부서는 상품 거래법 및위원회 규정의 잠재적 인 위반 사항을 식별하기 위해 소유권 및 계정 수준에서 거래자의 위치 및 거래를 강력하게 모니터링하는 것을 포함하지만 가격 조작, 파괴적인 거래 무역 관행 위반. 예를 들어, 상품의 급격한 가격 변동이 발생한 후에 직원은 잠재적 인 조작 및 기타 위반에 대한 징후를 발견하기 위해위원회에 매일 제출되는 데이터에 대한 수많은 시각화 및 분석 도구를 활용합니다. 문제가 남아있는 경우, 시장 감독 부서 직원은 규칙 18.05에 따른 특별 콜 (Special Call)과 같은위원회 권한을 정기적으로 활용하여 거래자들로부터 추가 세부 정보를 얻습니다.
집행 부서는 심각하게 접수 된 불만 사항을 처리합니다. 본부는 도드 - 프랭크 법 (Dodd-Frank Act)의 새로운 조작 권한을 포함한 그 권한을 사용하여 주저하지 않고 증거에 의해 시장 조작 혐의를지지합니다.
상품 거래법이나위원회 규정 위반에 관한 정보를 얻은 경우, 내부 고발 프로그램에 관한 팁이나 불만을 제기하거나, 그러한 위반이나 기타 의심스러운 활동이나 거래를 우리의 집행 부서에보고 할 수 있습니다. CFTC는 상품 거래법 위반에 대한 원본 정보를 자발적으로 제공하는 유자격 내부 고발인에게 상금을 지급하여 1 백만 달러 이상의 금전적 제재를 초래하는 집행 조치를 취하도록 유도합니다.
1 CME Group은 NYMEX (New York Mercantile Exchange)와 COMEX (Commodity Exchange, Inc.)를 포함합니다. 시장 참여자는 일반적으로 CME 그룹이 제공하는 실버 선물 선물을 “COMEX 실버 선물로 지칭합니다.

CFTC 외환 조사
2010 년에 미국 상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 공식적으로 모든 소매 유통 업체를 관장하는 일련의 새로운 규정을 발표했습니다. CFTC는 적용 가능한 모든 기업에게 새로운 규정에 따라 업무를 신속하게 진행하기 위해 6 개월을 준 결과 현재 규정을 준수하지 않은 기업에 대해 집행 조치를 취하고 있습니다.
무엇보다도이 규정은 모든 소매업 브로커 - 딜러가 National Futures Association (NFA)에 따라 등록하고, 주문을 요청하거나, 임의 거래 권한을 행사하거나, 소매 외환 / 8221; 브로커 소개로 등록하십시오. 호기심에서 NFA 배경 가입 상태 정보 센터 (BASIC)를 조사하여 외환 중개인이 스스로 등록했는지 여부를 확인합니다.
위의 표에서 알 수 있듯이, 28 개의 등록 된 외환 회사가 CFTC에 자신의 계좌를 관리하는 (미국) 소매 외환 거래자가 이 회사들과 독점적으로 거래하십시오.
불행히도, 많은 기업들은 자신들이 등록되어 있지 않거나 전혀 등록되지 않았을 때 자신을 forex 중개인으로 계속 광고합니다. 결과적으로 CFTC는 최근 14 개의 외환 회사에 대해 동시에 시행 법을 제소하면서 피고인 2 명이 불만 중 2 건을 제외하고는 RFED로 행동했다고 주장했다. 즉, 등록하지 않고 고객의 외환 거래의 반대편을 맡거나 취할 것을 제안했습니다. 나머지 두 건의 불만 인 ZtradeFX LLC와 FXPRICE에서 CFTC는 피고가 소개 브로커로 등록하지 않고 RFED에 외환 거래를 할 것을 고객에게 요청했다고 주장합니다. & # 8221; 다음 기업들은 기소 당했다.
공정성을 기하기 위해 NFA 회원은 반드시 NFA 규정을 준수 함을 암시하지 않으며 직립 행동을 보증하지도 않습니다. 사실, NFA는 현재 업계에서 슬립 (slippage)이라고 알려진 것을 활용하기 위해 컴퓨터 시스템을 설계하고있는 모든 징후에 대해 모든 회원사를 조사하고 있습니다. 고객이 거래를 주문한 시점과 그 거래가 실제로 실행 된 시점 사이에 발생하는 작은 가격 변동 등이 포함됩니다. & # 8221; 10 월에 NFA는 IKON FX와 Gain Capital을 통해 두 건의 사건을 해결하여 합산 $ 80만의 벌금을 부과했습니다. 이것은 외환 거래가 다른 유형의 소매 증권 거래보다 중개업에 훨씬 더 유리하다는 사실에 대한 실제 설명이 아니라고 봅니다.
NFA는 이것이 사실이라고 지적하지는 않았지만, 현재의 소매 외환 시장 (브로커가 시장 매매자 역할을 수행함)은 공격을받을 수 있습니다. 거래자에 대한 한 옹호자가 WSJ에 말했듯이, 외환 회사가 시장 매매자로 행동하거나 고객의 거래 상대방을 맡는다면 투자자가 최선을 다하고 있는지 의심 스럽다. 가능한 가격. & # 8221; 현재이 문제는 업계가 투명하지 못하고 있으며 NFA 조사가 아니라면 상인들은 브로커가 파렴치하게 행동했는지 여부를 판단 할 수 없을 것입니다.
스폰서 제안.
무료 일일 업데이트.
CFTC / NFA의 Forex 규제 강화에 대한 5 가지 의견;
IG Markets과 PFG가 누구인지 알기 위해 누가 RFED를 사용했는지 잘 모를 경우 목록에 dbFX를 추가 할 수도 있지만 Cit 및 Citi는 SEC (또는 FINRA?)에 응답하므로 NFA / CFTC에 대해 신경을 쓰지 않아도됩니다.
PFGBEST는 소매 외환을 제공하지만 우리는 RFED가 아닙니다. 선주문 고객은 소매 고객에게 외환 거래를 제공하지만 기존의 FCM으로 주로 또는 실질적으로 활동하는 선물 거래 상인은 RFED로 등록하지 않아도되지만 Forex Firm으로 승인되고 NFA의 Forex Dealer Member로 지정되어야합니다.
최고 준법 감시인.
투명성은 외환 중개인에 관한 실질적인 문제입니다. 상인은 중개인을 신뢰해야합니다.
PFGBEST & # 8230; 요즘 누구도 믿을 수는 없지만 우리에게는 기회가 있습니다 :). 나는 IG와 함께 아직도 있지만, 잠시 동안 전환하고자합니다.
친애하는 선생님은 온라인 외환 브로커의 영향을받습니다. 나는 적당한 전자 우편으로 증명할 수있다. 중개인 이름은 미국에있는 최고 100 명의 중개인에서 목록으로 만들어지지 않았다. 나는이 비난을 어디에서 불평 할 수 있는가? 나는 어떻게이 사기로부터 구호를 얻을 수 있는가? 제발 나를 안내 해줘. 감사.